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证监会表露4宗操纵ETF生意案 机构生意逾50亿红利

  1月23日,证监会表露4宗触及关键词生意的处分决定书,证监会辨别对福建道冲和李怒放、张秋丽、王永柯、封建华、解中力、丁华强等相干机构和当事人作出处分。个中福建道冲操纵成交54.57亿元红利被重罚,阳昊投资关键词生意后机构注销,固然生意终究红利,但相干当事人被处分。

  具体来看,封建华于2015年8月11日至9月8日,控制应用“封建华”账户,停止商品ETF等9只ETF产品生意,影响该9只ETF产品生意量,变相停止响应ETF与响应成分股日内反转展转生意,正当获利约501.96万元。证监会充公封建华背法所得约501.96万元,并处以约501.96万元罚款,合计罚没1003.92万元。

  王永柯于2015年6月15日至7月30日,控制应用“周某鹏”账户,停止创业板ETF等4只ETF产品生意,影响该4只ETF产品生意量,变相停止响应ETF与响应成分股日内反转展转生意,正当获利约453.30万元。证监会决定充公王永柯背法所得约453.30万元,并处以约453.30万元罚款。

  2015年6月15日至8月12日,福建道冲投资办理有限公司(以下简称福建道冲)在自己实践控制的单一账户或账户间停止深100ETF、中小板ETF、中小300ETF等3只ETF产品生意,影响上述ETF生意量,变相停止响应ETF与响应成分股日内反转展转生意。操纵时代共42个生意日内,账户组生意深100ETF、中小板ETF、中小300ETF等3只ETF,累计成交54.57亿元,占账户ETF总成交金额的25.93%。福建道冲的上述生意红利。

  福建道冲的上述行动构成操纵证券市场的行动。证监会对福建道冲处以100万元罚款;对李怒放赐与正告,并处以30万元罚款;对张秋丽赐与正告,并处以30万元罚款。

  2015年6月15日至8月14日,阳昊投资在自己实践控制的单一账户或账户间停止50ETF、180ETF、深100ETF等ETF生意,影响其生意量,变相停止响应ETF与响应成分股日内反转展转生意。操纵时代,账户组有37个生意日在单一账户或账户之间停止50ETF相互生意,累计成交量为59.02亿份。

  证监会对相干当事人作出处分,时任阳昊投资生意总监的解中力、时任阳昊投资总经理的丁华强辨别出处以30万元罚款。